1.事實發生日:114/03/31
2.會計師查核意見全文:
通用幹細胞股份有限公司 公鑒：

查核意見
通用幹細胞股份有限公司民國一一三年十二月三十一日及民國一一二年十二月
三十一日之個別資產負債表，暨民國一一三年一月一日至十二月三十一日及
民國一一二年一月一日至十二月三十一日之個別綜合損益表、個別權益變動表、
個別現金流量表，以及個別財務報表附註(包括重大會計政策彙總)，業經本會
計師查核竣事。
依本會計師之意見，上開個別財務報表在所有重大方面係依照證券發行人財務報
告編製準則暨經金融監督管理委員會認可並發布生效之國際財務報導準則、國際
會計準則、國際財務報導解釋及解釋公告編製，足以允當表達通用幹細胞股份有
限公司民國一一三年十二月三十一日及民國一一二年十二月三十一日之個別財務
狀況，暨民國一一三年一月一日至十二月三十一日及民國一一二年一月一日至十二
月三十一日之個別財務績效及個別現金流量。

查核意見之基礎
本會計師係依照會計師受託查核簽證財務報表規則及審計準則執行查核工作。本會
計師於該等準則下之責任將於會計師查核個別財務報表之責任段進一步說明。本會
計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已依會計師職業道德規範，與通用幹細胞股
份有限公司保持超然獨立，並履行該規範之其他責任。基於本會計師之查核結果，
本會計師相信已取得足夠及適切之查核證據，以作為表示查核意見之基礎。

繼續經營有關之重大不確定性
如個別財務報表附註十二.11所述，通用幹細胞股份有限公司民國一一三年十二月
三十一日之待彌補虧損為新台幣約179,654仟元，短期借款為30,000仟元，累計虧
損已達實收資本二分之一，負債比率為72%。該等情況顯示通用幹細胞股份有限公
司繼續經營之能力存在重大不確定性。本會計師未因此修正查核意見。

關鍵查核事項
關鍵查核事項係指依本會計師之專業判斷，對通用幹細胞股份有限公司民國一一三
年度個別財務報表之查核最為重要之事項。該等事項已於查核個別財務報表整體
及形成查核意見之過程中予以因應，本會計師並不對該等事項單獨表示意見。

收入認列
通用幹細胞股份有限公司於民國一一三年度認列營業收入新台幣12,052仟元，對於
個別財務報表係屬重大。由於產業特性，需待客戶取得對商品之控制始滿足履約
義務，本會計師認為客戶合約收入之認列對個別財務報表之查核係屬重要。因此
本會計師辨認收入認列為關鍵查核事項。

本會計師之查核程序包括(但不限於)評估收入認列會計政策之適當性，執行簡易測
試以瞭解交易模式並測試管理階層針對收入認列所建立之內控制度的有效性，包括
重新執行交易條件之複核，辨認履約義務，確認收入是否係以控制移轉時點認列；
選取樣本執行交易細項測試，檢視其相關憑證，以確認收入認列時點之正確性；對
於資產負債表日前後一段時間執行收入截止點測試，抽選收入交易，檢視其相關憑
證，確認收入認列於適當期間。
本會計師亦考量個別財務報表附註四及六有關銷貨收入揭露的適當性。

管理階層與治理單位對個別財務報表之責任
管理階層之責任係依照證券發行人財務報告編製準則暨經金融監督管理委員會認可
並發布生效之國際財務報導準則、國際會計準則、國際財務報導解釋及解釋公告編
製允當表達之個別財務報表，且維持與個別財務報表編製有關之必要內部控制，以
確保個別財務報表未存有導因於舞弊或錯誤之重大不實表達。
於編製個別財務報表時，管理階層之責任亦包括評估通用幹細胞股份有限公司繼續
經營之能力、相關事項之揭露，以及繼續經營會計基礎之採用，除非管理階層意圖
清算通用幹細胞股份有限公司或停止營業，或除清算或停業外別無實際可行之其他
方案。
通用幹細胞股份有限公司之治理單位(含審計委員會)負有監督財務報導流程之責任。

會計師查核個別財務報表之責任
本會計師查核個別財務報表之目的，係對個別財務報表整體是否存有導因於舞弊或
錯誤之重大不實表達取得合理確信，並出具查核報告。合理確信係高度確信，惟依
照審計準則執行之查核工作無法保證必能偵出個別財務報表存有之重大不實表達。
不實表達可能導因於舞弊或錯誤。如不實表達之個別金額或彙總數可合理預期將影
響個別財務報表使用者所作之經濟決策，則被認為具有重大性。
本會計師依照審計準則查核時，運用專業判斷及專業懷疑。本會計師亦執行下列工作：
1.辨認並評估個別財務報表導因於舞弊或錯誤之重大不實表達風險；對所評估之風
險設計及執行適當之因應對策；並取得足夠及適切之查核證據以作為查核意見之基
礎。因舞弊可能涉及共謀、偽造、故意遺漏、不實聲明或踰越內部控制，故未偵出
導因於舞弊之重大不實表達之風險高於導因於錯誤者。
2.對與查核攸關之內部控制取得必要之瞭解，以設計當時情況下適當之查核程序，
惟其目的非對通用幹細胞股份有限公司內部控制之有效性表示意見。
3.評估管理階層所採用會計政策之適當性，及其所作會計估計與相關揭露之合理性。
4.依據所取得之查核證據，對管理階層採用繼續經營會計基礎之適當性，以及使通
用幹細胞股份有限公司繼續經營之能力可能產生重大疑慮之事件或情況是否存在重
大不確定性，作出結論。本會計師若認為該等事件或情況存在重大不確定性，則須
於查核報告中提醒個別財務報表使用者注意個別財務報表之相關揭露，或於該等揭
露係屬不適當時修正查核意見。本會計師之結論係以截至查核報告日所取得之查核
證據為基礎。惟未來事件或情況可能導致通用幹細胞股份有限公司不再具有繼續經
營之能力。
5.評估個別財務報表(包括相關附註)之整體表達、結構及內容，以及個別財務報表
是否允當表達相關交易及事件。

本會計師與治理單位溝通之事項，包括所規劃之查核範圍及時間，以及重大查核發
現(包括於查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失)。

本會計師亦向治理單位提供本會計師所隸屬事務所受獨立性規範之人員已遵循會計
師職業道德規範中有關獨立性之聲明，並與治理單位溝通所有可能被認為會影響會
計師獨立性之關係及其他事項(包括相關防護措施)。

本會計師從與治理單位溝通之事項中，決定對通用幹細胞股份有限公司民國一一三
年度個別財務報表查核之關鍵查核事項。本會計師於查核報告中敘明該等事項，除
非法令不允許公開揭露特定事項，或在極罕見情況下，本會計師決定不於查核報告
中溝通特定事項，因可合理預期此溝通所產生之負面影響大於所增進之公眾利益。

3.會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所
4.簽證會計師姓名及核准簽證文號1:陳明宏 金管證審字第1060027042號
5.簽證會計師姓名及核准簽證文號2:羅文振 金管證審字第1110348358號
6.會計師查核（核閱）報告日:114/03/31
7.因應措施:無
8.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/31
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/31
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):12,052
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):4,103
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(61,011)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(61,617)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(61,578)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(61,578)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.02)
11.期末總資產(仟元):59,654
12.期末總負債(仟元):42,812
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):16,842
14.其他應敘明事項:有關113年度財務報告詳細資訊將於主管機關
規定期限內完成公告，屆時相關之財務報告資訊請逕至公開資訊
觀測站查詢。

1. 董事會擬議日期：114/03/31
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：無面額

1.事實發生日:114/03/31
2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號
令規定辦理
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於114年03月31日董事會決議通過不分配113年度員工酬勞及董事酬勞。
(2)以上決議與113年度認列費用估列金額無差異。

1.發生變動日期:114/03/31
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:林智堯
4.舊任者簡歷:通用幹細胞(股)有限公司 總經理
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:個人生涯規劃
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/28~114/06/27
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:2/7
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於114年03月31日接獲林智堯董事辭職書，生效日為114年03月31日。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/03/31
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:林智堯
4.舊任者簡歷:通用幹細胞(股)公司總經理暨代理發言人
5.新任者姓名:蘇鴻麟
6.新任者簡歷:通用幹細胞(股)公司董事長/中興大學生命科學系教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:總經理因個人生涯規劃辭職，由董事長兼任總經理一職
9.新任生效日期:114/04/01
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)林智堯先生一併辭任董事一職，履行董事職務至114年03月31日止。
(2)本公司擬於最近一次股東會進行董事補選

1.董事會決議日期:114/03/31
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會112年
9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人為限。
B.已洽定應募人:

姓名 與本公司之關係
-------- --------------
蘇鴻麟 董事長
張雅孝 董事
邱戀琪 無
張鑫隆 無
張鑫龍 無

4.私募股數或張數:ˊ689,657股
5.得私募額度:得私募額度:本次預計私募普通股之額度為不超過5,000,000股之普通
股為限，自股東會決議日起一年內授權董事會分三次辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統
內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和
計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近
期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較
高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。
(1)本次私募價格依據114年3月28日股東臨時會決議之定價原則訂定
(2)本公司以114年3月31日為定價基準日
(3)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票普通股之
每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股
除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，股價為新台幣17.82元(114年2月14日至
114年3月28日) ，或最近期經會計師查核簽證113年度之財務報告顯示之每股淨值
0.55為參考價格。
(4)本次私募每股發行價格定為14.5元，符合不低於參考價格八成之規定。
7.本次私募資金用途:
因應本公司充實營運資金、擴展業務、償還負債、轉投資海外市場。
8.不採用公開募集之理由:
考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本及引進投資人之實際需求，
故不採用公開募集而擬提請股東會授權董事會透過私募方式辦理增資。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:114/03/31
11.參考價格:17.82元
12.實際私募價格、轉換或認購價格:14.5元
13.本次私募新股之權利義務:
A.本次私募之普通股除於交付日後三年內，其轉讓依證券交易法第43條之8規定辦理外
，其權利義務與本公司已發行普通股相同。
B.本次私募股票授權董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，向主管
機關補辦公開發行及申請於興櫃市場交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:
(1)繳款期間及增資基準日:
繳款期間為114年3月31日至114年4月14日止。增資基準日為114年4月14日。
前述繳款作業暨增資基準日授權董事長得視洽特定人情況或因客觀因素變動重新訂定
之。
(2)本次私募普通股增資案相關事項，未來如因法令變動或主管機關指示或基於營運
評估或市場等客觀環境因素而有需變更或有修正必要時，授權董事長依相關規定全權
辦理之。

1.事實發生日:114/03/31
2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司截至113年度累積虧損達實收資本額二分之一
6.因應措施:依公司法第211條規定，提最近一次股東會報告
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管、發言人及代理發言人
2.發生變動日期:114/03/31
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
(1)會計主管:饒鈺渝/本公司會計主管
(2)發言人:不適用
(3)代理發言人: 林智堯/本公司總經理暨代理發言人
4.新任者姓名、級職及簡歷:
(1)會計主管暨發言人:李宗哲/本公司會計主管/櫻花建設會計主管
(2)代理發言人: 謝佳穎/本公司研發主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:114/04/01
8.其他應敘明事項:
(1)會計主管異動依本公司114/3/31董事會暨審計委員會決議辦理。
(2)新任會計主管李宗哲先生將於114/04/15到職。
(3)發言人及代理發言人異動依本公司114/3/31董事會決議辦理。

1.事實發生日:114/03/10
2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司今日接獲專利事務所通知，本公司向南非專利局提出申請之
「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」經審查取得南非專利，發明專利名稱
「Modifiedmacrophages, compositions and uses thereof」，
專利申請案號 2022/11395。
6.因應措施:發布本次公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」目前已取得台灣、日本、韓國及澳洲
專利，其他申請國家持續審查中。
(2)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。
(3)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資料
為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.事實發生日:114/03/06
2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司今日接獲專利事務所通知，本公司向韓國專利局提出申請之
「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」經審查取得韓國專利，發明專利名稱
「Modifiedmacrophages, compositions and uses thereof」，
專利申請案號 10-2022-7036229。
6.因應措施:發布本次公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」目前已取得台灣、日本及澳洲專利，
其他申請國家持續審查中。
(2)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。
(3)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資料
為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.事實發生日:114/03/01
2.契約或承諾相對人:株式會社A&i Corporation(以下稱株式會社A&i)
3.與公司關係:無
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):114/03/01
5.主要內容(解除者不適用):
(1)本公司與株式會社A&i，針對本公司開發之周邊血液單核細胞純化技術
（以下簡稱AI細胞治療技術 或 AI Cells），以非專屬授權方式，授權
株式會社A&i 於日本申請進行治療許可、市場推廣及銷售等事宜。
(2)株式會社A&i依據合約協議將運用AI Cells，於日本東京都境內進行申請
產品上市許可，並負擔全部費用。在合約產品上市許可之過程中，本公司將
依合約進度收取授權費美金17萬。
6.限制條款(解除者不適用):依合約規定
7.承諾事項（解除者不適用）:依合約規定
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:依合約規定
9.對公司財務、業務之影響:本案對公司長短期營運具有正面的影響，然未來
營收具體貢獻金額，請依公開資訊觀測站每月營收之公告訊息及會計師查核
或核閱之各期財務報告公告信息為主。
10.具體目的:透過授權株式會社A&i，將本公司開發之AI細胞治療技術及相關產品，
於日本市場取得細胞治療許可，並進行台日學術合作、亞太市場拓展與臨床治療。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本次係以AI細胞治療技術的授權為合約主體，未來產品的專屬授權開發與銷售
合約將另行簽訂後公告。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站
資料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。
(3)契約或承諾起迄日期:114/03/01起，至上市許可後6個月。
(4)本合約為非專屬技轉合約。

1.董事會決議日期:114/02/24
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:台中市南區興大路145號育成中心B1會議室
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告。
(2)本公司審計委員會審查113年度決算表冊報告。
(3)本公司擬私募發行普通股辦理情形報告
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案。
(2)本公司113年度虧損撥補案。
(3)虧損達實收資本額二分之一案。
7.召集事由三、討論事項:無。
8.召集事由四、選舉事項:
(1)本公司董事全面改選案。
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除本公司新任董事競業禁止限制案
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
(1)股東提案事宜:
依公司法第172條之1及第192條之1規定辦理；受理持有本公司已發行股份總數
百分之一以上股份之股東提案及董事(含獨立董事)提名，相關事項如下:
受理時間:114年4月14日至114年4月24日止，每日上午9點至下午6點。
受理處所:通用幹細胞股份有限公司
連絡單位:財務部 電話:04-22766193
連絡地址:台中市南區興大路145號創新育成中心大樓210室
(2)本次股東會股東得以電子方式行使表決權，
行使其間為:自114年5月28日至114年6月24日為止，請逕登入台灣集中保管結算
所股份有限公司「股東會電子投票平台」。
(3)依證券交易法案第26條之2規定，對於持有本公司股票未滿壹仟股之股東，
其股東常會之開會通知書將以公告方式為之。

1.事實發生日:114/02/24
2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:因應營運策略擬成立子公司，主要營業項目為 AI Cells 於日本的授權
與相關產品銷售，投資金額為日幣貳佰萬元整，投資持股比例100%。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
有關設立子公司相關事宜，擬授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:114/02/24
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:台中市南區興大路145號育成中心B1會議室
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告。
(2)本公司審計委員會審查113年度決算表冊報告。
(3)本公司擬私募發行普通股辦理情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案。
(2)本公司113年度虧損撥補案。
(3)虧損達實收資本額二分之一案。
7.召集事由三、討論事項:無。
8.召集事由四、選舉事項:
(1)本公司董事全面改選案。
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除本公司新任董事競業禁止限制案
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
(1)股東提案事宜:
依公司法第172條之1及第192條之1規定辦理；受理持有本公司已發行股份總數
百分之一以上股份之股東提案及董事(含獨立董事)提名，相關事項如下:
受理時間:114年4月14日至114年4月24日止，每日上午9點至下午6點。
受理處所:通用幹細胞股份有限公司
連絡單位:財務部 電話:04-22766193
連絡地址:台中市南區興大路145號創新育成中心大樓210室
(2)本次股東會股東得以電子方式行使表決權，
行使其間為:自114年5月28日至114年6月24日為止，請逕登入台灣集中保管結算
所股份有限公司「股東會電子投票平台」。
(3)依證券交易法案第26條之2規定，對於持有本公司股票未滿壹仟股之股東，
其股東常會之開會通知書將以公告方式為之。

1.發生變動日期:114/02/11
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:陳延俊
4.舊任者簡歷:通用幹細胞股份有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭任
8.異動原因:因業務繁忙辭任董事職務
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/6/28~114/6/27
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:1/7
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於114年02月11日接獲陳延俊董事辭職書，生效日為114年02月14日。

1.董事會決議日期:114/02/04
2.股東臨時會召開日期:114/03/28
3.股東臨時會召開地點:台中市南區興大路145號(創新育成中心B1會議室)
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:無
6.召集事由二、承認事項:無
7.召集事由三、討論事項:擬辦理114年私募發行普通股案
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/02/27
12.停止過戶截止日期:114/03/28
13.其他應敘明事項:
本次股東臨時會股東得以電子方式行使表決權，
電子投票行使期間自民國114年03月13日至114年03月25日止。

利用血液細胞的相關治療是成功的細胞治療方式。血液中有紅血球、白血球與血小板。紅血球可以用於失血與貧血，血小板可以用於幫助組織修復。白血球主要有顆粒細胞、淋巴細胞與單核球，也包含造血幹細胞。

由於種類繁多，各個細胞的功能不同，因此，需要做血液細胞分離，以去除不同類型的細胞，達到治療目的。以血液幹細胞移植為例，血液來源為臍帶血、骨髓或是周邊血液，經配對成功的血液回輸入患者體內前，需經過配對及去除大部分的顆粒細胞，以防止因輸入過多外源顆粒細胞引起嚴重的發炎反應。

由於各種白血球其密度不同，臨床上普遍使用白血球分離術，利用特定的儀器，藉由細胞密度的區別來分離白血球。目前相關機器與耗材均十分昂貴。

國立中興大學生命科學系教授、通用幹細胞公司董事長蘇鴻麟表示，公司獨立開發的奈恰克分離套組，突破現有的專利限制，為具有多國專利的血液細胞分離套管組，能在封閉的系統下分離出周邊血液單核細胞，已取得國內二類醫療器材證。配合建議的離心與處理方式，可以物理性純化血液中的單核細胞，提高單核球的細胞比例。

此項產品獲得今年度的SNQ國家醫療品質獎、細胞治療項目產品銅獎肯定。

目前奈恰克分離套組，血液細胞處理的製程可於兩小時內完成，且可結合無菌接合器使血液於此封閉系統處理，防止發生感染。

奈恰克分離套組可用於分離血液幹細胞及單核細胞。周邊血液單核細胞於再生醫學的臨床應用十分廣泛。臨床研究表明，單核細胞注射到子宮內膜上，可顯著提高受孕率與活產率，幫助重複著床失敗的不孕症婦女。

一些個案研究顯示，利用單核球注射可能對嚴重傷口癒合及下肢缺血患者有幫助，也可用於控制退化性關節炎及椎間盤引起的下背痛。

初期臨床試驗結果顯示，注射周邊血液單核細胞可減緩退化性關節炎的疼痛與恢復運動功能，單次治療的效果可維持兩年。以上這些研究成果均已在國際期刊中發表，顯示血液單核細胞具有做為抗發炎及組織修復的治療潛力。

1.董事會決議日期:114/01/13
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
(1)以符合證券交易法第43條之6及相關法令規定之特定人為限。
(2)本次辦理私募普通股目前尚未洽定特定應募人，實際洽定之應募人擬提請股東會
授權董事會全權處理之。
4.私募股數或張數:發行總數以不超過5,000,000股之額度為限。
5.得私募額度:在不超過5,000,000股額度內，於股東會決議通過日起一年內分三次發行。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統
內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和
計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近
期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較
高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。
(2)惟實際訂價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內
授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。
7.本次私募資金用途:充實營運資金、擴展業務、償還負債或其他因應本公司
未來發展之資金需求(包括但不限於充實營運資金等用途)。
8.不採用公開募集之理由:考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本
及引進投資人之實際需求，故不採用公開募集而擬提請股東會授權董事會透過
私募方式辦理增資。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。
11.參考價格:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價
點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股
數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價
日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計
算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內
授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。
13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股除於交付日後三年內，其轉讓依
證券交易法第43條之8規定辦理外，其權利義務與本公司已發行普通股相同。
本次私募股票擬授權董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，
向主管機關補辦公開發行及申請於興櫃市場交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:
(1)本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際定價日、發行股數、
發行條件、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，
暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，於不違反本議案說明之
原則及範圍內，授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理。未來如因法令修正、
主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦請股東會於
不違反本議案說明之原則及範圍內授權董事會全權處理之。
(2)為配合本次以私募方式辦理現金增資發行普通股，授權本公司董事長或
其指定代理人全權辦理並代表本公司簽署一切有關私募普通股之契約及文件。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:業務部副總經理
2.發生變動日期:113/12/19
3.舊任者姓名、級職及簡歷:林朝雄/業務副總/陽明大學生技醫療碩士學位
/通用幹細胞(股)公司業務部副總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:113/12/23
8.其他應敘明事項:其職務將由林智堯總經理暫代。