1.事實發生日:113/11/21
2.公司名稱:泓辰材料股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司股務代理機構「元大證券股份有限公司股務代理部」自民國113年12月9日起
變更營業處所，新址及聯絡電話等相關資訊，詳列如下：
地址：106臺北市大安區敦化南路2段67號地下一樓
電話：(02)2586-5859
6.因應措施:
凡本公司股東自民國113年12月9日起，洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、
股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，
敬請親臨或郵寄至新址「106臺北市大安區敦化南路2段67號地下一樓」辦理。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無。

　　泓辰材料（3616）6日將以每股70元登錄興櫃。泓辰近年與歐、美 、日等主流車廠及電池廠密切合作，在磷酸鋰錳鐵（LMFP）材料發展 與應用上具全球競爭力，獲美國能源部（DOE）認同，迎來「非中」 市場龐大商機。

　　泓辰為三家領先LMFP正極材料製造商中唯一「非中」廠商。目前已 開發出第四代產品，並在第四代基礎上，進一步開發客製化產品，近 期並與日、歐系汽車大廠簽署NRE（委託開發專案）。

　　泓辰2023年營收3.69億元，來自電池材料設備整廠輸出，稅後純益 1.18億元，每股稅後純益（EPS）1.6元，配發股票股利0.94元。今年 上半年營收2.35億元，稅後純益3047萬元，EPS 0.38元。

　　泓辰董事長陳宏力表示，LMFP能量密度介於三元和鋰鐵之間，且可 混參三元，做彈性運用調配。針對不同應用可以設計有不同規格，未 來以客製化產品為主。

　　目前產能規模約800噸，明年將建立2200噸示範產線，到明年底合 計產能將能夠達到3000噸。2025年將是LMFP正極材料元年，市場需求 呈現爆發性增長，預估2025年泓辰出貨量將大幅躍升。

　　泓辰三大營運項目涵蓋正極材料、機器設備、整廠輸出方案，LMF P正極材料出貨起飛前，正負極粉材製造之智能整廠設備擔綱階段性 主要營收來源。

　　泓辰第四代及客製化產品具有高加工性、高能量密度、高安全性、 高倍率放電、全固態電池專用等優勢，未來幾年將隨著LMFP正極材料 逐步打進國際大廠供應鏈，啟動技術授權、與合資設廠的整廠輸出模 式，泓辰成長動能看好。

本周櫃買家族再添二檔新兵，泓辰（3616）、享溫馨預計分別於11月6、8日登錄興櫃，今年來新登錄興櫃公司將達到63家。

泓辰將於6日登錄興櫃，業務是以材料設備及自動化光學檢測設備為基礎，並拓展海外整廠輸出，產品包括噴霧乾燥機、多層結構燒結爐等相關粉體材料設備及開發磷酸鋰錳鐵（LMFP）正極材料。具備深諳自動化、AOI及掌握產業完整製程技術的技術團隊，設備業務中主力產品如噴霧乾燥機、多層燒結爐等除可用於被動元件及其他科技業等行業，也是生產電池正負極材料的關鍵設備。輔導推薦證券商為台新、國票證券，興櫃認購價為主辦證券商70元及協辦證券商85元。

享溫馨將於8日登錄興櫃，主要從事視聽歌唱業及餐飲業，該公司成立於2008年，有別其他同業多設置於商業大樓，該公司以庭園造景將自然氣息注入建築空間，並設計挑高格局包廂為獨特經營風格，營造出放鬆愉悅及舒適安全情境氛圍，為消費者提供溫馨休閒場所。輔導推薦證券商為台新、元大證券，興櫃認購價為51元。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:
原告：泓辰材料股份有限公司
被告：鄒○龍
法院名稱或處分機關：智慧財產及商業法院
相關文書案號：113年度刑營訴字第14號
2.事實發生日:113/11/01
3.發生原委（含爭訟標的）:
112年底前員工於離職前大量下載電池正極材料磷酸錳鐵鋰(LMFP)相關機密資訊，
因時間點較為敏感，故本公司向法務部調查局桃園市調查處報案，檢調執行搜索
並扣押該員之私人儲存設備後，發現該員在未經公司同意下，擅自將公司相關機密資訊
攜出並複製至私人儲存設備，惟未發現該員有將公司機密資訊外流第三人之情況。
4.處理過程:
(1)本案被告因違反營業秘密法等案件，經檢察官提起公訴(113年度偵字第25140號、
第31291號)，被告於準備程序中為有罪之陳述，經合議庭評議，
本案改進行簡式審判程序。
(2)113/10/25被告經判決犯營業秘密法第十三條之一第一項第二款之知悉及
持有營業秘密，逾越授權範圍而重製營業秘密罪，處有期徒刑捌月，緩刑參年。
5.對公司財務業務影響及預估影響金額:
本公司為告訴人，該機密資訊未外流第三人，該判決於本公司財務、業務無重大影響。
6.因應措施及改善情形:無。
7.其他應敘明事項:
(1)本公司已與該員達成民事和解，且該員將以自有之房產擔保未將相關機密資訊外流
給第三人，以保障本公司之權益。
(2)判決相關文書於113/10/30送達本公司。

麥肯錫管理顧問公司（McKinsey ＆ Company）最新鋰電池市場調 研報告預估，2030年鋰電池正極材料主流技術，將由高鎳三元、LFP （磷酸鐵鋰）、LMFP（磷酸錳鐵鋰）三分天下，泓辰材料（HCM）作 為麥肯錫點名的全球三家關鍵LMFP製造廠商之一，未來數年內可望趁 勢而起，在歐、美、日等電動車電池市場中引領風騷。

　　以兼具安全性與能量密度相對優勢，近年LMFP快速竄起成為鋰電池 正極材料的主流新選擇之一，麥肯錫推估未來6年LMFP正極年需求將 大增至1,100GWh，超越LFP正極。

　　麥肯錫調研資料並特別標舉全球領先的三家主要LMFP製造商－寧波 容百（Ronbay）、泓辰材料（HCM）、江蘇力泰鋰能（Lithitech）； 台廠泓辰材料在中美貿易戰「去中化」氛圍下，將迎來全球「非中」 市場機遇，在電動車、儲能市場扮演LMFP供應要角。

　　麥肯錫市場調研資料推估，2024年全球鋰電池正極材料需求達1,4 50GWh，高鎳三元、LFP仍為二大技術主流，各占46％、41％；2027年 全球正極材料需求較2024成長一倍，達到2,900GWh，高鎳三元、LFP 、LMFP將分占45％、27％、18％，LMFP市占快速跳升；2030年正極材 料需求持續大增至4,425GWh，高鎳三元、LFP、LMFP市占為41％、22 ％、25％，正極材料技術主流形成三分天下，鼎足之勢。

　　泓辰材料團隊以二十年專精的粉體設備技術為基礎，投入開發、製 造兼具高安全性、高能量密度、高循環壽命、低成本特性之LMFP，目 前推出第三代產品，並導入第四代客製化產品開發；泓辰獨到且不斷 精進的LMFP創新專利技術，透過近年持續在歐、美具代表性的國際電 池技術研討會發表與交流，深獲歐、美、日產學研界及知名品牌車廠 、能源集團肯定。

　　6月28日泓辰材料舉行113年股東大會，由於下半年泓辰將申請股票 公開發行，登錄興櫃，當天吸引近200位股東參加；股東會通過承認 112年度營業報告書及財務報表案，全年營收3.69億元，淨利1.18億 元，EPS1.61元，並通過承認盈餘分配案，決議配發股票股利1元，連 續三年大方配發股利，讓現場與會股東頻頻以熱烈掌聲作為回應。

　　全球淨零趨勢下，鋰電池驅動電動車、儲能二大綠能產業前進，泓 辰掌握LMFP材料天時、地利優勢，透過國際化、雙贏市場策略，攜手 歐、美、日集團大企業，將力拚成為全球LMFP正極材料主要產品、技 術及整廠智慧製造設備供應廠商。

https://serv.gcis.nat.gov.tw/pap/detail/202405000539/00

公告內容：
泓辰材料股份有限公司
主旨：本公司董事會決議召開民國一一三年股東常會公告
依據：依公司法相關規定暨民國113年4月30日董事會議決議辦理。
公告事項：
一、開會時間：民國113年6月28日〈星期五〉上午9時30分。
二、開會地點：台北市大安區金華街187號(A2國際會議廳)
三、會議主要內容：
(一)報告事項：
1.民國一一二年度營業報告。
2.監察人審查民國一一二年度決算表冊報告。
3.民國一一二年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告。
(二)承認事項：
1.民國一一二年度營業報告書及財務報表案。
2.民國一一二年度盈餘分配案。
(三)討論事項：
1.盈餘轉增資發行新股案。
2.修訂本公司章程部分條文案。
(四)臨時動議。
(五)散會。
四、依公司法第165條規定，自民國113年5月30日起至民國113年6月28日止停止股票過戶登記，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東請於民國113年5月29日下午四時三十分前親臨本公司股務代理人元大證券股份有限公司股務代理部「地址：103432台北市大同區承德路三段210號B1；電話：02-2586-5859」辦理過戶登記，郵寄過戶者以113年5月29日(最後過戶日)郵戳為憑。
五、股票股利擬以盈餘轉增資新台幣73,848,660元，每股1元(即每仟股配發100股)。
六、依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向本公司提出股東常會議案。但以一項並三百字為限，超出三百字者該提案不列入議案。
七、股東如欲於本次股東常會提出議案者，請於113年5月17日起至113年5月27日上午九時前受理股東就股東會之提案，凡有意提案之股東務請於113年5月27日上午九時前親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件寄達日必須在受理提案截止日前，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送達)提出並敘明聯絡人及方式，上述期間若有股東提案，屆時將另請董事會討論，本公司將於股東會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於公司法第172條之1規定之議案列於開會通知書。
八、本公司受理股東提案之審查標準：除有下列情事之一股東所提議案，董事會應列為議案：
(一)該提案非股東會所得決議者。
(二)提案股東於停止過戶日時，持股未達百分之一者。
(三)該議案於公告受理期間外提出者。
(四)該議案超過三百字或提案超過一項之情事。
上述股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會之建議，董事會仍得列入議案。
受理處所：泓辰材料股份有限公司財會單位。
（地址：桃園市平鎮區工業一路2-3號；電話:03-419-1222）
九、特此公告。

電動車及儲能是21世紀綠色經濟發展的兩大主軸，攸關減碳及地球永續，都必須靠電池來驅動，正極材料占電池成本30%，扮演絕對關鍵的角色。

台科大教授黃炳照、吳溪煌、蘇威年，以及德國知名電池專家馬汀溫特（Chair Prof. Martin Winter）、德國IEK院長Prof. Rüdiger-A. Eichel、德國IEK院士Anna Windmüller等人日前參加泓辰材料（HCM）舉辦的大師對話（Master talk）。黃炳照肯定泓辰的磷酸錳鐵鋰（LMFP）是台灣電池產業的亮點，Martin Winter認為，泓辰的材料具有特色、領先業界，和多年的粉體設備製造有很大的關係。

會後，學者及專家參觀泓辰的智慧工廠，包括建置中的年產量2,000噸的示範線，以及經濟部委託工研院材化所（ITRI）設立的固態電池中試線。

泓辰材料研製噴霧造粒機30多年，具有20多年自動化設備生產經驗；10年前投入LMFP正極材料研發，針對材料特色研發獨具特色的噴霧造粒機及燒結爐等關鍵製程設備，並申請專利，建立後進者門檻，也將正極材料推進到第四代及客製化產品，拉大與競爭者的距離。

泓辰料銷售材料，也提供技術授權或合資設廠等合作方式，依台灣、亞洲或歐美企業等不同合作對象而有多種商業模式。許多歐、美、日電池廠及車廠與泓辰合作，放眼下世代電動車。透過LMFP材料特色，可提高電池安全性、行駛里程數及降低成本。

　　3月13日在桃園市平鎮工業區有場電池材料「Master Talk」，由台 科大教授黃炳照教授、德國Martin Winter教授、Rudiger-A. Eiche l教授共七位國內外知名電池材料專家學者聯袂拜訪泓辰材料公司， 這場產學「Master Talk」，不僅是國際知名電池材料專家學者慕名 參訪台灣本土指標LMFP磷酸錳鐵鋰正極材料製造商，透過訪廠交流， 將加速歐美台企業在鋰電池關鍵材料上的重大合作機會。

　　根據麥肯錫的調研資料指出，預估2030年鋰電池上游正極材料市場 將呈磷酸鐵鋰（LFP）、磷酸錳鐵鋰（LMFP）、三元材料（NMC）等三 分天下之勢，其市占比分別為41％、25％、22％，2030年LMFP市占將 超過三元材料NMC，2024年至2030年將是LMFP正極材料應用的高速成 長期，目前各國LMFP正極材料發展動向，深受全球產官學研界高度關 注。

　　13日泓辰材料公司「Master Talk」與會專家學者有，台科大黃炳 照教授、吳溪煌教授、蘇威年教授、德國Martin Winter教授、Eich elEichel 教授、Windmuller博士、工研院廖世傑博士等；當天由陳 宏力董事長親自迎接，陪同參觀智慧工廠生產線、及智慧化的戰情中 心、辦公室工作環境，泓辰的科技化、潔淨的工作環境及數位智慧化 生產工廠令Eichel教授讚許「印象深刻」。

　　「Master Talk」中，首次到訪的Martin Winter教授、Eichel Ei chel教授高度肯定泓辰LMFP整廠技術能力，也與泓辰團隊有許多技術 細節的討論與交鋒，Martin Winter教授認為，「泓辰由材料設備核 心技術跨入電池材料領域是非常有前瞻性的決定」，黃炳照教授肯定 「泓辰的LMFP是台灣電池產業的亮點」，工研院廖世傑博士強調，泓 辰的LMFP正極材料發展是從全球許多國外客戶的回饋得知，目前產品 產品規格、生產技術與整廠能力已居世界領先地位。

　　陳宏力董事長指出，面對美國IRA地緣政治氛圍下，泓辰領先的LM FP正極材料及設備整合能力，在「市場需求起飛」、「去中化減低對 中國依賴」雙重有利環境下，透過國際知名的Martin Winter教授、 黃炳照教授在歐美產業豐厚人脈，將更加速、有效連結歐美集團企業 與泓辰在鋰電池材料的深化合作機會。在未來電動車、儲能時代創造 多贏。

泓辰材料連續3年繳出營運佳績，去年營收站穩3億元大關，並推升股價衝上百元，市值超過70億元。深入來看，粉體設備持續大賣居功至偉，自製粉體設備也是泓辰在材料化學合成技術之外，發展LMFP正極材料的重要優勢。

泓辰的前身以材料設備起家，董事長陳宏力帶領一批深諳自動化、AOI及掌握產業完整製程技術的技術團隊，主力產品噴霧乾燥機用於被動元件及食品等行業，也是生產電池正負極材料的關鍵設備。泓辰的噴霧乾燥機能大量生產粒徑小且分布均勻的粉體。此外，去年開發的多層結構燒結爐，大幅提升產能並減少設備占地面積，為業界首見，具有壓倒性優勢。

泓辰工廠位於平鎮工業區，雖然外觀低調，但廠區內從辦公室到生產線，環境優雅，科技感十足，完全不輸上市櫃公司。5米高的植生牆將綠意帶進室內成為焦點，人性化的辦公空間瀰漫著幸福感。電子化的人事牆及智慧製造戰情中心更是吸睛，所有人員出勤及產線生管情況，全部以數位動態顯示，一目瞭然，並持續完善全廠自動化，公司表示人事牆及戰情中心之資訊看板不假外求，也是出自泓辰團隊，是技術實力的另類展現。

泓辰12年來積極發展磷酸鋰錳鐵（LMFP）正極材料，努力從設備朝材料轉型，打造成長的第二動能。在轉換的過程中，泓辰憑藉豐富的設備整合能力與量產經驗，在中油轉型投入電池負極材料生產中扮演著關鍵角色，供應其整廠的生產設備，這也說明設備對泓辰之營收及獲利的貢獻具絕對重要性。

電池關乎電動車的成本及性能，也決定車廠的市場競爭力，各品牌車廠積極提升電池的自主性，希望掌握電池及其關鍵材料。歐美日車廠是泓辰的主要目標客戶，透過正極材料銷售及合資設廠，明、後年材料營收可望大幅提升。

泓辰已根據客戶對未來萬噸產能需求規畫，投入4億進行2,500噸的LMFP產線建置，預計第三季完成。同時，泓辰正籌備IPO計畫，希望今年公開發行並於興櫃上市，這將有利於其與歐美客戶進一步深化合作。

　泓辰材料自2023年3月參加美國IBS國際電池會議，6月參與歐洲AA BC先進汽車電池會議發表第四代磷酸鋰錳鐵正極材料（LMFP）以來， 持續在國際重要汽車電池會議上推陳出新。12月16日泓辰參與美國A ABC進一步發表最新客製化LMFP。2023年泓辰不僅在新產品上頻頻發 聲，更加深與多家歐、美、日等電動乘用車、電動卡車及固態電池的 指標性品牌大廠的合作，為2024年拓展國際電動車電池市場版圖，奠 定了新的里程碑。

　　現行電池占電動車成本30％，正極材料又占電池成本約30％，所以 正極材料是各家車廠、電池廠最重視的關鍵材料及上下游垂直整合的 目標，此趨勢已被各家車廠列為重要戰略。

　　其中，LMFP在電池的能量密度、安全性、壽命及成本的優勢，被視 為下一世代最重要的正極材料。過去十年，泓辰專注於LMFP的研發， 深耕佈布局國際電動車及固態電池商機，近兩年來投資新台幣四億元 ，建置一條全自動化年產2500噸的生產線，引入最新開發的生產設備 及戰情中心，新生產線的人力需求及廠房面積比傳統正極材料廠減少 一半，更符合國際對低碳供應鏈的要求。

　　為應對電動乘用車續行里程焦慮及安全，固態鋰電池被視為下一世 代鋰電池的主流。泓辰積極參與此領域的發展，而去年由經濟部補助 工研院（ITRI）材化所設立的固態電池試驗產線已在泓辰公司平鎮工 業區廠房建置中，預計今年第三季啟用，此試驗產線不僅能提升泓辰 公司的國際競爭力，也將加速LMFP及固態電池的驗證。

　　去年，全球新能源車出貨增速趨緩，動力鋰電池需求大幅降溫。然 而，泓辰材料去年的營運仍逆勢上揚，主要來自正負極材料整廠設備 ，以及部分LMFP正極材料，自結稅後純益達1億元，每股盈餘1.3元。

　　展望今年，泓辰在手訂單達2.73億元，加上LMFP材料國際市場出貨 逐漸增溫，成長性值得期待。泓辰董事會最近初步討論112年度配股 政策，預計將連續3年配發股利。

　　作為全世界第一間量產LMFP的公司，泓辰材料與歐、美、日知名汽 車集團及指標固態電池廠持續深度合作。隨著泓辰2500噸新產線以及 中油負極材料整廠設備陸續裝設完成，泓辰在萬噸級整廠設備整合能 力將更上一層樓，為將來海外設廠提前布局。

　　面對美國降低通膨法規（Inflation Reduction Act，IRA）及歐洲 近期對中國進行反補貼調查的地緣政治氛圍下，泓辰材料以領先業界 的LMFP正極材料規格與整廠設備能力雙重優勢，可望成為各國主流車 廠首選的合作對象。